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2022证券法征稿直播_新《证券法》(2024年11月全新视觉)

内容来源：AI全自动内容创作接口所属栏目：导读更新日期：2024-11-29

2022证券法征稿

【佳云科技300242违披正式被罚，受损投资者或可索赔】 2024年10月31日，广东佳兆业佳云科技股份有限公司（佳云科技或公司）披露，收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明，佳云科技存在以下违法事实：佳云科技的子公司佳节文化于2021年组织举办C-LOUD音乐嘉年华项目，该项目导致佳节文化发生重大亏损。佳云科技于2021年12月14日确认佳节文化2021年10月发生亏损68,247,957.50元，至2021年10月末累计亏损70,632,388.47元，占佳云科技2020年度经审计的净利润（-361,046,577.13元）绝对值的19.56%。根据《证券法》第八十条第二款第五项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第二十二条第二款第一项的规定，佳云科技应当及时披露上述重大亏损情况，但未及时披露。佳云科技于2022年1月28日公告的《2021年度业绩预告》中披露了预计亏损情况，于2022年4月28日公告的《2021年年度报告》中披露了佳节文化亏损金额。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东监管局决定对广东佳兆业佳云科技股份有限公司给予警告，并处以120万元罚款。同时处罚相关责任人员。根据《证券法》和最高人民法院司法解释，信息披露义务人因信息披露违法给投资者造成损失的，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师分析认为，暂定：在2021年12月16日至2022年4月27日期间买入佳云科技300242，且在2022年4月28日（含）之后卖出或仍持有股份而产生损失的投资者，可以考虑起诉以尝试挽回部分损失。当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

已从A股市场摘牌，贵人鸟收监管700万罚单，实控人被罚1250万近日，已从A股市场摘牌的贵人鸟股份有限公司因信息披露违法违规行为，收到了福建证监局的严厉处罚。根据福建证监局发布的行政处罚决定书，贵人鸟被处以700万元的罚款，同时其实际控制人李志华也被处以高达1250万元的罚款。此次处罚源于贵人鸟在信息披露方面存在的严重问题。经查，贵人鸟在2021年8月至2023年3月期间，其全资子公司金鹤米程莱农业（上海）有限公司和金鹤农业（齐齐哈尔）有限公司，向与贵人鸟存在关联关系的四家公司采购粮食产品，共发生关联交易8.80亿元。然而，贵人鸟却迟至2024年1月20日才对上述关联交易予以披露，违反了《证券法》的相关规定。此外，贵人鸟的2022年半年度报告和年度报告也存在重大遗漏。在2022年1月至12月期间，贵人鸟与上述四家关联公司发生的关联交易金额高达7.35亿元，占公司2022年净资产的43.16%。然而，贵人鸟在2022年半年度报告和年度报告中均未对上述关联交易进行披露，导致报告存在重大遗漏。福建证监局在行政处罚决定书中指出，李志华作为贵人鸟的董事、董事长和实际控制人，未按照规定将其实际控制四家关联公司的情况告知公司，导致公司未按规定对关联交易依法作出披露。李志华的行为违反了《证券法》的有关规定，是贵人鸟未按规定披露关联交易和年度报告存在重大遗漏的直接负责的主管人员。同时，作为实际控制人，李志华的隐瞒关联关系行为也构成了《证券法》中的违法行为。除了李志华外，贵人鸟的时任财务总监周文凤和副总经理张翼也因未勤勉尽责，被福建证监局处以警告和罚款。周文凤在担任财务总监期间，未对关联交易进行充分审查，并在相关文件上签字保证报告内容真实、准确、完整，但实际上存在重大遗漏。张翼作为分管子公司业务的副总经理，也未对关联交易保持高度关注，并在相关文件上签字。因此，两人均被认定为贵人鸟未按规定披露关联交易和年度报告存在重大遗漏的其他直接责任人员。此次处罚对贵人鸟的品牌形象和未来发展产生了不小的冲击。作为一家已从A股市场退市的公司，贵人鸟需要更加注重信息披露的合规性和透明度，以重建市场信心。同时，公司也需要加强内部管理，提高董事、监事和高级管理人员的合规意识和责任感，确保公司运作的合规性和稳健性。

【模塑科技000700索赔提示：公司已为投资者索赔计提负债】 2024年8月31日，模塑科技在披露的《2024年半年度报告》表示，截止2024年6月30日，公司共收到部分投资者起诉，以公司以前年度存在证券虚假陈述为由，要求公司承担给投资者造成的损失。公司对涉诉金额全额确认了预计负债。 2023年1月3日，江南模塑科技股份有限公司（简称公司或模塑科技）公告称收到中国证监会江苏监管局送达的《行政处罚决定书》（〔2022〕11号）。中国证监会经查明，模塑科技通过违规多确认收入、少确认成本及费用方式，虚增2020年度利润总额3,197.01万元，占2020年度披露的利润总额（3,356.73万元）的95.24%，导致模塑科技2020年年度报告存在虚假记载。中国证监会对模塑科技处罚120万元。根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法给投资者造成损失的，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师团队分析认为，暂定：在2021年4月29日至2022年11月23日之间买入模塑科技股份000700，并在2022年11月24日之后卖出或继续持有公司股份而产生损失的投资者，可以考虑选择起诉索赔。当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

卓郎科技遭证监会立案，投资者索赔条件曝光 2024年3月14日，卓郎科技（股票代码：600225）发布了一份公告，标题为《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告内容显示，天津卓郎信息科技股份有限公司在2024年3月14日收到了中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（证监立案字03720240038号），因为涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。早在2023年4月，卓郎科技就因为抵押合同纠纷事项收到了深交所的监管警示。当时，卓朗科技在2022年12月14日披露了一份公告，称在2022年2月22日，天津农村商业银行股份有限公司河西支行向天津市第二中级人民法院提起诉讼，针对抵押合同纠纷事项，起诉了卓朗科技控股子公司天津恒泰汇金融资租赁有限公司及第三人大新华航空有限公司。涉诉金额合计7.49亿元，占公司2020年度经审计净资产的20.79%。后来，公司收到了一审民事判决书，判决驳回了天津农商行的诉讼请求。但公司并未及时披露这一诉讼事项及诉讼进展情况，直到2022年12月14日才对外公布。公告显示，天津农商行已就一审判决结果提起上诉。根据卓郎科技2023年年度业绩预告，公司预计年内归母净利润亏损159.00万元到238.00万元，预计扣非后归母净利润为-1.5亿元到-1.1亿元，与上年同期相比将出现亏损。江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，符合以下条件的投资者可以申请索赔：在2024年3月14日之前买入卓郎科技，且在2024年3月15日之后卖出或持有卓郎科技的亏损投资者。

【阳光城000671信披案索赔提示：一审投资者胜诉，其他股民可加入索赔】阳光城已退市，不影响股民就其违披警示主张索赔此前，投资者索赔阳光城000671违法披露案件，法院一审判决投资者胜诉。不过，目前一审判决尚未生效。 2023年7月20日，阳光城集团股份有限公司（简称公司或阳光城）披露收到深交所的监管函。交易所据福建监管局出具的警示函（〔2023〕28号）对阳光城下发监管函，包括两方面的违规披露问题。一是阳光城于2020年10月20日对济南兴铁投资合伙向平潭兴祁禾公司提供29,462万元借款事项作出差额补足担保承诺。二是阳光城于2021年7月21日对中航信托向福州俊德辉房地产公司提供的25,000万元股权投资款及收益作出差额补足担保承诺。上述两项担保未经董事会或股东大会审议，也未履行临时信息披露义务，迟至2023年4月29日才在2022年年度报告中披露。根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法被中国证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师团队认为，暂定为：在2020年10月20日至2023年4月28日期间买入阳光城股票(000671)，并且在2023年4月29日之后卖出或继续持有公司股票而产生损失的投资者，可以考虑选择起诉索赔。当然，这也只是投资者的诉权，若不主张过了时效则灭失了，是否有因果关系、重大性及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。公开资料显示，阳光城股票已于2023年8月16日被摘牌。然而，这一情况并不影响投资者主张权利。

#超级牛散王孝安方士雄被罚100万#【证监会出手！超级牛散王孝安、方士雄，顶格处罚！】近日，证监会公布了一份涉及2位超级牛散的罚单。超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因为借用、出借证券的行为被证监会处以50万元的罚款。根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。市场人士认为，从现有的处罚案例来看，这类顶格处罚比较罕见，尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。上一次对出借人进行顶格处罚，则是涉及另一位超级牛散章建平。对于超级牛散王孝安，市场甚至一度传闻其身家已经400亿元。超级牛散方士雄，则是十多家上市公司前十大股东。王孝安，男，1966年8月出生，住浙江省杭州市。方士雄，女，1956年11月出生，住浙江省杭州市。经查明，王孝安、方士雄存在以下违法事实：一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。二是出借、借用期货账户从事交易。2022年8月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己的期货账户出借给王孝安使用。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据《证券法》第一百九十五条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。综上，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以100万元罚款。（券商中国，希隆）

【普利制药300630未及时披露年报季报被纪律处分，此前涉嫌违披被立案，受损股民或可索赔】 2024年11月26日，普利制药披露，收到交易所下发的纪律处分决定书。经查明，普利制药及相关当事人存在以下违规行为：一、普利制药未在2024年4月30日前披露2023年年度报告。二、普利制药未在2024年4月30日前披露2024年第一季度报告。 2024年7月8日，海南普利制药股份有限公司（公司或普利制药）披露收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。前期因公司2021年、2022年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确，被要求进行相关自查整改工作。根据自查，公司对2021年、2022年合并财务报表和母公司财务报表进行会计差错更正及追溯调整，上述会计差错更正及追溯调整涉及多个会计年度且金额较大。目前，公司正在被中国证监会立案调查，相关情况以最终调查结果为准。根据证券法以及最新的司法解释，有证据证明信息披露义务人实施虚假陈述的，因此受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师团队分析认为，暂定：在2022年4月26日至2024年4月15日期间买入普利制药300630，且在2024年4月16日（含）之后卖出或仍持有股份而产生损失的投资者，或可依法主张赔偿。当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

【广电网络600831收到正式处罚，受损股民或可索赔】 2024年10月10日，陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司（公司或广电网络）披露，收到中国证监会陕西监管局《行政处罚决定书》。经查明，广电网络存在以下违法事实： 2022年，广电网络对不符合投资收益确认条件的相关项目的债务重组收益予以确认，共涉及白水县雪亮工程、合阳县立体防控体系治安视频监控图像服务安装服务工程，以及社区警务e采通信息平台软件著作权等3个项目。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会陕西监管局决定对广电网络责令改正，给予警告，并处以540万元罚款。同时处罚相关责任人员。此外，2023年10月31日，广电网络因信息披露问题，收到陕西证监局行政监管措施决定书。根据证券法以及最新的司法解释，有证据证明信息披露义务人实施虚假陈述的，因此受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师团队分析认为，暂定：在2022年12月2日至2023年12月25日期间买入广电网络股票600831，并且在2023年12月26日日之后卖出或继续持有公司股票而产生损失的投资者，可依法起诉主张赔偿。当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

【生物谷833266违披索赔继续推进】 2022年11月4日，云南生物谷药业股份有限公司（简称生物谷或公司）披露称控股股东、实际控制人收到中国证监会作出的行政处罚决定书和市场禁入决定书。根据公告内容，证监会认定公司实际控制人隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项。该违法行为直接导致生物谷未能及时披露关联交易。林某和系生物谷的法定代表人和实际控制人，时任生物谷董事长兼总经理，同时亦是金沙江投资的实际控制人，金沙江投资是生物谷的控股股东，林某和、金沙江投资依法构成生物谷的关联方。为满足金沙江投资资金需求，2021年8月至2022年3月，林某和安排时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺某以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元。 2021年11月至2022年1月，林某和安排贺某以开展票据贴现业务名义，先后将生物谷银行承兑汇票78,764,377.04元背书给北京伟鸿科技有限公司等3家机构，但3家机构并未将贴现资金转给生物谷，而是转给了金沙江投资，形成资金占用，金沙江投资以占用贴现资金的方式实际占用了生物谷的银行承兑汇票，其中2021年度占用67,115,237.50元，归还39,061,315.34元，2022年1月份占用11,649,139.54元，归还39,703,061.70元。截至2022年7月19日审理日，上述被占用票据已全部归还。根据当事人的违法事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会对实际控制人处以500万元罚款。根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法给投资者造成损失的，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。关于索赔条件，广州杨森律师分析认为，暂定：在2021年9月1日至2022年4月29日期间买入生物谷股份833266，并且在2022年4月30日（含）后卖出或者继续持有该股票而产生损失的投资者，可以考虑选择起诉索赔。律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。生物谷主营业务是中成药为主的药品研发、生产及销售，股票于2020年7月在北京证券交易所上市。

这家公司的财务总监不得了，年终奖算错了，被罚100万！河北先河环保科技股份有限公司涉及年终奖的情况如下： 1.⠨𗨦œŸ计提年终奖 - 2022年初，公司将母公司及合并报表范围内河北正茂生态环境科技有限公司、河北正态环境检测有限公司、河北正达环保技术服务有限公司、河北先进环保产业创新中心有限公司、四川先河环保科技有限公司、四川久环环境技术有限责任公司等6家子公司的2021年年终奖，于2022年计提并跨期计入2022年的成本费用。 - 2022年末，公司在未对2021年年终奖跨期计提问题进行更正的情况下，又将母公司及上述6家合并报表范围内子公司的2022年年终奖计入2022年成本费用。 2.⠥𝱥“ - 上述行为虚增2022年成本费用4,380.40万元，虚减2022年利润总额4,380.40万元，虚减金额占当期利润总额的31.89%，导致公司披露的2022年年度报告中的利润总额数据存在虚假记载，违反了《企业会计准则——基本准则（2014年修正）》第九条、第十九条以及《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》第十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。 3.⠧›𘥅𓨴㤻𛤺𚥤„罚 - 时任董事会秘书、财务总监沈超知悉公司上述违法行为，仍签署书面确认意见，保证2022年年度报告真实、准确、完整，违反《证券法》第八十二条第三款规定，拟被处以100万元罚款。 - 时任董事、总经理陈荣强知悉公司上述违法行为，尽管曾表示异议，但仍签署书面确认意见，保证2022年年度报告真实、准确、完整，违反《证券法》第八十二条第三款规定，拟被处以70万元罚款。

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